Председник ХИБЕ-а Банг Си Хјук под кривичном истрагом због наводне преваре са хартијама од вредности вредне 400 милијарди КРВ (приближно 290 милиона долара)

28. маја Служба за финансијски надзор Јужне Кореје (ФСС) се припрема да затражи званичну кривичну истрагу противМОВЕС председавајући Хиук Бангзбог навода о лажним трансакцијама са хартијама од вредности. Случај укључује контроверзни уговор од 400 милијарди КРВ (отприлике 0 милиона) који би потенцијално могао довести до доживотног затвора према Закону о тржишту капитала.

Према индустријским изворима, Одељење за истраге ФСС 2 је добило доказе који сугеришу да је 2019.Хиук Бангзаведен постојећиМОВЕСинвеститоре наводећи да нема планова за Иницијалну јавну понуду (ИПО). На основу ових информација инвеститори су продали своје акције приватном капиталном фонду (ПЕФ) који је основао сарадникБанг Си Хјук.У исто времеМОВЕСје наводно предузео активне кораке ка ИПО-у, укључујући подношење захтева за именованог ревизора, неопходне процедуре за јавну котацију.

ФСС је утврдио да ове радње вероватно представљају лажно непоштено трговање према Закону о тржишту капитала.Хиук Бангнаводно је ушао у споразум о подели добити са ПЕФ-ом који је примио приближно 30 процената поврата улагања и на крају обезбедио око 400 милијарди КРВ (приближно 0 милиона). Ови акционарски уговори нису објављени уМОВЕСзваничне ИПО пријаве.

ФСС планира да ускоро заврши истрагу и обавести тужиоце по убрзаном поступку. Поред тога, Јединица за истрагу финансијског криминала Полицијске агенције Сеула води посебну истрагу о овом случају.

АМОВЕСПортпарол је навео да су све трансакције прегледане од стране правног саветника и спроведене у границама закона.

Истрага се убрзала шест месеци након што су први медијски извештаји покренули питања о потенцијалном недоличном понашањуМОВЕСИПО. Првобитно третирана као кршење обелодањивања, истрага је касније додељена другом одељењу ФСС и сада се фокусира на непоштене трговинске праксе.

Извори у сектору инвестиционог банкарства наводе да је ФСС обезбедио више доказа који то показујуХиук БангиМОВЕСобмануо постојеће инвеститоре док је активно кренуо напред са припремама за ИПО. У новембру 2019МОВЕСуговореноЕИ Ханиоунгкао овлашћени ревизор који је захтевао достављање докумената који потврђују намере ИПО-а који су у супротности са ранијим захтевима инвеститорима.

У 2020. преМОВЕСИПО (тада ради каоБигХит Ентертаинмент)Хиук Бангпотписали уговоре саСТИЦ Инвестмент Еастон Екуити Партнерс(Еастон ПЕ) иНови главни капитал.Ови уговори под називомХиук Бангда добије око 30 процената профита од продаје акција након ИПО-а и укључује клаузуле о откупу у случају неуспеха ИПО-а.

Ако се кршења потврдеХиук Бангмогао да се суочи са строгим казнама из члана 443. Закона о тржишту капитала. Закон предвиђа доживотни затвор или најмање пет година затвора ако незаконита добит премашује 5 милијарди КРВ (приближно 0 милиона). Власти помно прате импликације случаја. Ако се толеришу неоткривени договори о подели добити између главних акционара и ПЕФ-а, поверење инвеститора у тржишта капитала могло би бити озбиљно нарушено.

Стручњак за финансијску индустрију је приметио даМОВЕСЧини се да је случај типичан пример лажних послова везаних за ИПО процесе. Стручњак је упозорио да без снажног регулаторног одговора слични случајеви могу постати чешћи.СТИЦ Инвестмент Еастон ПЕиНови главни капиталстекли значајне акције уМОВЕСизмеђу 2018. и 2019. купујући од раних инвеститора као што суЛБ ИнвестментиАлпенРоуте Ассет Манагемент.Пре ових аквизиција постојећи инвеститори су наводно позивалиМОВЕСда крене даље са припремама за ИПО, али су им реклиХиук БангиМОВЕСруководиоци да уврштавање у то време није било изводљиво.

Истражитељи су од тада добили доказе о томеМОВЕСактивно се припремао за ИПО укључујући интерне састанке и званичне поднеске са ревизорима који сугеришу намерно лажно представљање постојећим акционарима. Како финансијске и правне истраге напредују, исход овог случаја могао би да постави критичан преседан у корејском приступу транспарентности и одговорности на јавним тржиштима.